香港需要特殊申请的九大营业牌照介绍!

编辑:建玺    发布时间:2021-01-14 17:57

香港作为全球重要的金融中心,向来以公司注册简便快捷而闻名。但香港能成就今日的地位,绝不仅仅靠便捷的公司注册程序,同时也来源于对行业风险的有效制约。对香港公司稍微有所了解的朋友,都会知道香港对金融行业实行牌照准入制。以此对该行业进行有效的监管。今天,建玺小编就为大家介绍,香港需要申请的金融9种服务牌照。
一、九种需要特别申请的金融服务牌照
1、证券交易:为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2、为客户买卖债券:为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
3、期货合约交易:为客户提供指数或商品期货的买卖;为客户提供指数或商品期货的经纪服务;为客户买入或沽出期货合约
4、杠杆式外汇交易:以融资形式为客户进行外汇交易买卖
5、为证券操作提供意见:向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见;发出有关证券的研究报告或分析
6、就期货合约提供意见:向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见;发出有关期货合约的研究报告或分析
7、就机构融资提供意见:为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;为《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;为《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
8、提供自动化交易服务:操作配对客户买卖盘的电子交易平台
9、提供证券保证金融资:为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
10、提供资产管理:以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合:以全权委托形式管理基金
二、九种牌照的资本要求
若机构要申请成为持牌法团,需要符合一系列要求:
1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
4、就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中,最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员在符合以上条件之后,香港证监会还会对主要负责人员进行圣人能力的审核。
而证监会的审核主要看以下几方面:
1、财政状况及偿付能力
2、学历或其他资历或经验
3、是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动
4、信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
由此可见,香港对涉及金融服务方面的监管较为严格,同时也会对该行业的从业人员进行适当的评估,以确保公众利益不受损害。如果您对香港金融服务行业的9类牌照有任何问题,欢迎您与我们联系。

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